Trên thị trường tài chính, và nhất là trên thị trường chứng khoán, luôn luôn có sự việc về điều khoản và tuân thủ luật pháp và quyền của tín đồ tham gia thị trường. Rốt cuộc, chúng ta cũng có thể bắt gặp nhiều kẻ lừa đảo và môi giới vô đạo đức. Để giúp xử lý các vụ việc liên quan liêu đến phạm luật cố ý những quy tắc và quy định pháp, những cơ quan thống trị tài chính đặc biệt quan trọng đã được tạo ra sẽ giúp đảm bảo an toàn cho các quỹ, cả người broker với trader. Giữa những cơ quan làm chủ phổ biến đổi nhất là Ủy ban chứng khoán và giao dịch Hoa Kỳ (SEC). Công ty chúng tôi nói về điều đó và phạm vi hoạt động vui chơi của nó.

Bạn đang xem: Securities and exchange commission là gì


Nội dung
Định nghĩa của SEC giải pháp thức buổi giao lưu của SEC kết cấu SEC Hành vi phạm luật tội được khảo sát bởi SEC

Định nghĩa của SEC


Ủy ban thị trường chứng khoán và giao dịch Hoa Kỳ (SEC) - công ty điều tiết thiết yếu trên thị trường chứng khoán Hoa Kỳ, giám sát buổi giao lưu của các sàn thanh toán giao dịch chứng khoán.


Cách thức buổi giao lưu của SEC


Ủy ban chứng khoán và Giao dịch mở ra vào năm 1934, một năm sau khi Đạo luật chứng khoán tại Hoa Kỳ được thông qua. Vào thời điểm đó, những biện pháp này sẽ được triển khai để cung cấp nền tài chính Mỹ, vốn bị tác động nặng nề vì cuộc Đại béo hoảng. Ngày nay, mục tiêu chính của SEC là thiết lập các phép tắc đăng ký kinh doanh chứng khoán và đo lường việc triển khai của họ, bảo vệ quyền của nhà đầu tư chi tiêu và hỗ trợ họ. Vì những broker khá thường xuyên hỗ trợ cho những trader cơ hội giao dịch bệnh khoán, nên không bắt buộc phải đánh giá thấp sự hiện diện của một cơ quan cai quản như SEC.

Các phương châm chính của SEC:

• cung ứng cho các thị phần quy định với hiệu quả. • đo lường việc tuân thủ quy định liên bang tương quan đến thị trường. • bảo đảm an toàn quyền của phòng đầu tư, bao hàm cả gần như kẻ lừa đảo. • Theo dõi rất nhiều gì đang xẩy ra trên thị trường chứng khoán và tạo ra cơ sở pháp luật để đăng ký. • hỗ trợ phát triển thị trường tài chính. • kiểm soát điều hành sự sẵn có của tin tức được cung cấp bởi những công ty cho các nhà chi tiêu của họ. • tính toán việc sở hữu lại công ty ở Hoa Kỳ. • Giám sát hoạt động của các cơ quan thống trị tư nhân cùng việc tuân hành các tiêu chuẩn pháp lý, kiểm toán kế toán.

SEC là trong số những cơ quan lại của chính phủ nước nhà Liên bang Hoa Kỳ. Vì thị trường tài thiết yếu Hoa Kỳ là thị trường kinh tế số 1 trên nhân loại có tác động đến tất cả các thị trường, nên các cơ quan quản lý của nó cũng là chủ đề thu hút sự để ý của những trader trên toàn chũm giới. SEC là 1 trong tư cơ quan cai quản lớn nhất của thị phần tài chủ yếu Hoa Kỳ. Là một trong những cơ quan cai quản lý, SEC bao gồm phạm vi ảnh hưởng rất rộng trong lĩnh vực kinh tế, gồm một cơ quan tứ pháp độc lập mà nó gia nhập vào những tranh chấp pháp lý phức hợp nhất bên trên thị trường. Những giải pháp và phương pháp được SEC thực hiện để xử lý tranh chấp với xung đột là tiêu chuẩn cho các cơ quan làm chủ quốc tế.

kiểm soát của SEC bao gồm:

1. Người tham gia thị phần tài chính. Đây là một trong những nhóm quan lại trọng, bao gồm:

• Sàn giao dịch thanh toán hàng hóa và thị trường chứng khoán - NYSE, NYMEX, COMEX, NASDAQ, CME, CBOT, MGEX, BATS Global Markets, ICE, CBOE cùng nhiều loại khác. • toàn bộ các thị phần OTC - Bảng thông báo OTC OTC, đội thị trường, v.v. • tất cả các quỹ phòng hộ. • cụ giữ quản lý tài sản tài chính, bao hàm cả khủng nhất, ví dụ như JPMorgan Chase. • tổ chức phát hành phát hành bệnh khoán những loại, cả cho thị phần chứng khoán và không kê đơn. • Ngân hàng đầu tư. • những quỹ ETF, bao hàm những người lớn lao như i
Shares và SSGA. • Môi giới với nhà chế tác lập thị trường.

2. tất cả các loại đầu tư và chứng khoán và các công núm tài chính. Điều này bao hàm cổ phiếu, hóa đơn, tương lai, quyền chọn, bệnh quyền, séc, hoán đổi, tiền gửi, hội chứng chỉ, v.v.

3. tất cả các loại nhà đầu tư có 5% cp của bất kỳ doanh nghiệp nào. Lúc mua số lượng tài sản này, nhà chi tiêu phải được đk vào cơ sở tài liệu của SEC. 4. Tất cả những trader giao dịch thanh toán trên khu vực hoặc sàn giao dịch thanh toán của Hoa Kỳ.

Nói một cách đơn giản, số đông mọi đồ vật được đầu tư hoặc thanh toán giao dịch với chứng khoán, bằng cách này hay phương pháp khác, các nằm bên dưới sự điều hành và kiểm soát của SEC. Để thu thập các ứng dụng, SEC sử dụng một hệ thống thu thập dữ liệu EDGAR sệt biệt hoạt động trực tuyến và nơi đa số người có thể nộp đơn khiếu nại, ví dụ, hạn chế lại một doanh nghiệp phát hành hoặc môi giới vô đạo đức.


SEC được tổ chức khá dễ dàng và hiệu quả:

• chống Tài bao gồm doanh nghiệp - giám sát báo cáo của các tổ chức phân phát hành các loại. • Phòng cai quản đầu tư - phép tắc cả quỹ chi tiêu và nạm vấn đầu tư. • phần tử giao dịch thị phần - kiểm soát điều hành những người tham gia dịch vụ thương mại tự vì chưng và những tập đoàn thị phần tự điều tiết. • phần tử pháp lý - thực hiện các loại khảo sát khác nhau về những vi phạm. • Phòng so với - nghiên cứu rủi ro, kế hoạch thị trường, đổi mới.

cấu trúc của SEC:

• 5 member của SEC, một trong những đó là chủ tịch (thay thay đổi hàng năm). • 24 solo vị cung cấp 5 phòng ban chính. Điều này bao hàm luật sư, kiểm toán viên, siêng gia, vv • 11 văn phòng khu vực nằm rải rác mọi Hoa Kỳ.

Có một số hành động bất hợp pháp có thể được thực hiện bởi SEC.

• Trộm cắp tài sản. • cố gắng ý thao túng giá thị trường của tài sản. • thay ý đưa tin không chính xác hoặc che giấu thông tin quan trọng đặc biệt về chứng khoán. • giao dịch chứng khoán bên dưới mọi hình thức chưa được đăng ký. • thanh toán giao dịch nội gián triệu chứng khoán. • Hành động phi pháp của các broker tương quan đến quý khách hàng và vi phạm có hệ thống các quy tắc.

Như bạn có thể hiểu, nhờ vào các bước của SEC, kích cỡ lập pháp trong thị phần tài chủ yếu được bảo trì và nâng cấp giúp cho những quỹ đầu tư an ninh hơn.

Ủy ban chứng khoán và hối đoái (SEC - Securities & Exchange Commission) là 1 trong cơ quan làm chủ các vận động liên quan đến chứng khoán và thị trường tài bao gồm của Hoa Kỳ.

SEC là gì?

Ủy ban thị trường chứng khoán và ân hận đoái (SEC - Securities & Exchange Commission) là 1 trong cơ quan làm chủ các vận động liên quan liêu đến đầu tư và chứng khoán và thị phần tài chính của Hoa Kỳ. SEC được thành lập vào năm 1934 và bây giờ thuộc sự thống trị của chính phủ nước nhà Liên bang Hoa Kỳ. SEC chịu đựng trách nhiệm bảo đảm an toàn việc tạo ra và giao dịch chứng khoán được tiến hành một giải pháp công bằng, biệt lập và an toàn cho bên đầu tư.


*
Trụ sở của SEC

Bối cảnh thành lập của SEC

Bối cảnh thành lập của SEC khởi đầu từ cuộc mập hoảng kinh tế thập niên 1920. Trong thời gian này, những công ty tư nhân thường thực hiện các giải pháp gian lận, lừa đảo và thông tin sai lệch để nóng bỏng nhà đầu tư và tăng giá trị cổ phiếu của mình. Các công ty này thường xuyên không đưa ra các report tài chính rất đầy đủ và minh bạch, khiến cho nhà đầu tư chi tiêu khó hoàn toàn có thể đánh giá được tính khả thi cùng tính chắc chắn của các công ty này.

Sự kiện khét tiếng nhất vào cuộc bự hoảng kinh tế này là thiết bị Hai Đen (Black Monday) vào ngày 28 mon 10 năm 1929, khi thị phần chứng khoán Mỹ sụp đổ và gây nên cuộc béo hoảng kinh tế lớn nhất trong lịch sử vẻ vang Mỹ. Các nhà chi tiêu mất mặt hàng tỉ đô la trong một vài ba giờ, cùng hàng triệu người Mỹ mất việc làm.

Sau lắp thêm Hai Đen, chính phủ nước nhà Mỹ ban đầu quan chổ chính giữa đến các vấn đề về thị trường bệnh khoán và bắt đầu xây dựng khối hệ thống pháp lý để đo lường và thống trị các vận động chứng khoán. Trong cỡ của Đạo luật kinh doanh thị trường chứng khoán Liên bang (Securities Act of 1933) và Đạo luật chứng khoán Liên bang sửa đổi (Securities Exchange Act of 1934), SEC được ra đời vào năm 1934.


*
Khủng hoảng tài chủ yếu 1929

Với việc thành lập và hoạt động SEC, cơ quan chỉ đạo của chính phủ Mỹ mong muốn tăng tính rõ ràng và công bình trong các vận động chứng khoán, chống chặn những hành vi lừa đảo và gian lận, và tăng tốc niềm tin của nhà đầu tư chi tiêu vào thị trường chứng khoán.

Các quy định mới của SEC đang yêu cầu những công ty phải cung cấp các report tài chính tương đối đầy đủ và sáng tỏ hơn, đăng ký các chứng khoán bắt đầu với SEC trước khi xuất kho thị trường, và tuân thủ các luật pháp về thông tin ra mắt và phân phối tin tức công bố. Kế bên ra, SEC còn được pháp quyền cung ứng giám sát thị phần chứng khoán cùng các vận động liên quan đến triệu chứng khoán.

Lịch sử hoạt động và thành tựu nổi bật của SEC

Từ khi được thành lập, SEC đã triển khai nhiều nhiệm vụ khác nhau. Dưới đây là một số sự kiện khá nổi bật của SEC trong lịch sử buổi giao lưu của mình:

Những năm 1930: SEC được ra đời sau cuộc phệ hoảng kinh tế lớn tuyệt nhất trong lịch sử hào hùng Mỹ, được nghe biết như là "Đại suy thoái". SEC được tạo thành để giúp bảo đảm sự định hình của thị phần chứng khoán và tránh giảm các sai trái và lạm phát tài chính.Những năm 1960-1970: SEC triển khai các quy định new về thông tin công khai của những công ty niêm yết, đo lường việc chuyển ra các thông tin về kinh doanh chứng khoán và kiểm soát điều hành việc đầu cơ và gian lận.Những năm 1980-1990: SEC tiếp tục cải tân và tăng cường giám sát thị phần chứng khoán. Năm 1984, SEC tuyên bố các quy định mới về việc giám sát và đo lường và xử phạt những hành vi giao dịch thanh toán lạm dụng tin tức nội bộ.Những năm 2000: SEC được cách tân đáng đề cập về tổ chức cơ cấu tổ chức để thỏa mãn nhu cầu nhu cầu thống kê giám sát thị trường thị trường chứng khoán ngày càng tăng. Năm 2002, luật đạo Sarbanes-Oxley được thông qua, gửi ra đa số quy định ngặt nghèo hơn về report tài chính của bạn niêm yết.Năm 2008: rủi ro khủng hoảng tài chính trái đất bùng phát, SEC liên tiếp thực hiện các cuộc khảo sát và kiện tụng vi phạm quy định về triệu chứng khoán. SEC cũng phải đối mặt với những chỉ trích vày không đủ sức mạnh để ngăn chặn sự suy thoái và phá sản của thị trường chứng khoán.Năm 2010: Đạo công cụ Dodd-Frank được thông qua, đưa ra những quy định new về thị phần chứng khoán và tăng cường quyền lực của SEC. Đạo nguyên lý này cũng yêu thương cầu các công ty niêm yết bắt buộc tiết lộ chi tiết về lương tiến hành và bổ nhiệm quản lý.Năm 2020: SEC tiến hành cuộc khảo sát và kiện cáo đối với nhiều công ty công nghệ lớn, bao gồm Tesla cùng Alibaba, về các vi phạm liên quan đến thông tin công khai và báo cáo tài chính.

Tổng quan, SEC đã triển khai nhiều nhiệm vụ quan trọng đặc biệt trong việc bảo vệ sự định hình và phân biệt của thị phần chứng khoán Mỹ. Mặc dù nhiên, tổ chức triển khai này cũng phải đương đầu với nhiều thách thức, bao gồm việc bức tốc giám tiếp giáp và xử lý những hành vi vi phạm tinh vi và đa dạng trong một thị phần chứng khoán càng ngày càng to bự và phức tạp.

Hoạt hễ của SEC

Vai trò của SEC trong thị phần tài chính

SEC tất cả vai trò cùng trách nhiệm đặc biệt trong giám sát và quản lý thị trường đầu tư và chứng khoán Mỹ. Sau đấy là các phương châm và trọng trách của SEC:

Bảo vệ đơn vị đầu tư bằng phương pháp đảm nói rằng các công ty đăng ký kết với SEC phải cung cấp đầy đủ thông tin về những sản phẩm đầu tư chi tiêu của họ, bảo vệ tính minh bạch và giảm thiểu khủng hoảng cho bên đầu tư.Thúc đẩy sự minh bạch bằng phương pháp yêu cầu những công ty niêm yết trên thị phần chứng khoán Mỹ phải đưa thông tin minh bạch về tài chính, sản phẩm, dịch vụ, quản ngại lý, với tình hình sale của họ.Giám sát thị phần chứng khoán bao gồm các sàn giao dịch, những tổ chức hỗ trợ tư vấn đầu tư, những công ty chứng khoán, những quỹ đầu tư, cùng các công ty đối tác liên quan lại khác. SEC tất cả quyền yêu thương cầu những tổ chức này đưa thông tin và tuân thủ các quy định tương quan đến bệnh khoán.Điều tiết thị trường chứng khoán qua hoạt động liên quan bao gồm các lý lẽ về đăng ký và phê duyệt các chứng khoán mới, các quy định về thị trường trái phiếu, quyền chọn, và sản phẩm tài chính phức hợp khác.Xử lý vi bất hợp pháp luật về bệnh khoán, bao gồm vi phạm về tin tức công bố, gian lận, sử dụng tin mật, và các hành vi lừa đảo và chiếm đoạt tài sản khác. SEC hoàn toàn có thể áp dụng các biện pháp phạt, bao gồm các khoản tiền phạt, cấm hoạt động, và các biện pháp khác so với các cá thể hoặc tổ chức triển khai vi phạm.Đảm bảo an toàn và ổn định cho khối hệ thống tài chính bằng cách giám gần kề các hoạt động liên quan đến chứng khoán và các đối tác tài chủ yếu khác, đảm bảo tính rành mạch và sút thiểu rủi ro.Đào chế tạo ra và giáo dục nhà chi tiêu thông qua các tài liệu để giúp đỡ nhà chi tiêu hiểu rõ rộng về các quy định liên quan đến kinh doanh thị trường chứng khoán và cách đầu tư một cách an toàn và hiệu quả.Đề xuất các quy định mới để nâng cấp việc đo lường và quản lý thị trường thị trường chứng khoán Mỹ. Những hiện tượng mới này còn có thể bao gồm các chính sách về đảm bảo nhà đầu tư, tin tức công bố, và các thành phầm tài thiết yếu mới.

Tóm lại, SEC bao gồm vai trò cùng trách nhiệm quan trọng đặc biệt trong đo lường và thống trị thị trường kinh doanh chứng khoán Mỹ, bảo đảm an toàn quyền lợi của phòng đầu tư, bảo đảm an toàn tính minh bạch và sút thiểu xui xẻo ro, với đảm bảo an ninh và ổn định cho hệ thống tài bao gồm Mỹ.

Quyền hạn của SEC

SEC tất cả quyền triển khai các biện pháp giám sát và giải pháp xử lý vi phạm của những công ty trong nghành nghề tài chính và chứng khoán. Một số trong những biện pháp nhưng mà SEC rất có thể thực hiện đối với các doanh nghiệp bao gồm:

Kiểm tra tài khoản của các công ty cung cấp report tài thiết yếu và bảng cân đối kế toán để chất vấn tính hòa hợp lệ với minh bạch của những thông tin tài chính.Yêu cầu đưa thông tin về các chuyển động tài chính và chứng khoán của chúng ta để đảm bảo tính riêng biệt và tuân hành các quy định.Xử phân phát vi phạm bao gồm phạt tiền, buộc thôi giấy phép hoạt động và/hoặc tầm nã tố hình sự các cá thể có liên quan.Ra lệnh cấm vận đối với các doanh nghiệp vi phạm nghiêm trọng các quy định của SEC để chống chặn những công ty này ngoài các chuyển động tài chính và chứng khoán tại Hoa Kỳ.

Biện pháp trừng phát của SEC

SEC sẽ có tương đối nhiều biện pháp nhằm trừng phạt mặt vi phạm, dưới đó là 2 cách làm chính:

Ban hàng những lệnh cấm từ nay mang đến tương lai. Trong một số trường hợp, SEC cũng hoàn toàn có thể yêu ước một lệnh cấm hoặc đình chỉ cá thể không được phép vận động như quản lý hoặc giám đốc.Phạt tiền dân sự và thu hồi lợi nhuận bất phù hợp pháp. Số tiền phạt rất có thể dao đụng từ vài chục nghìn cho tới vài trăm triệu đô tùy vào tầm độ cực kỳ nghiêm trọng của bạn dạng án.

Người hoặc doanh nghiệp không vâng lệnh lệnh cấm sẽ ảnh hưởng phạt chi phí hoặc tù phạm tội không tôn trọng toà án.

Xem thêm: Các Địa Điểm Du Lịch Hà Giang Để Bạn Thỏa Sức Check In, 10 Địa Điểm Du Lịch Hà Giang

Cấu trúc và ban lãnh đạo của SEC

Cấu trúc chung

SEC bao gồm một cấu trúc tổ chức phức tạp với các phòng ban cùng đội ngũ nhân viên có trình độ cao. Những cơ quan tiền của SEC gồm:

Chủ tịch SEC là tín đồ đứng đầu ban lãnh đạo. địa điểm này được chỉ định bởi Tổng thống cùng được xác thực bởi Thượng viện. Chủ tịch có trách nhiệm đo lường và tính toán các buổi giao lưu của SEC và bảo vệ tính sáng tỏ và công bình trong thị phần chứng khoán.Các member của Ủy ban tất cả 5 thành viên ủy ban, được bổ nhiệm bởi Tổng thống và xác thực bởi Thượng viện. Các thành viên này còn có trách nhiệm đưa ra những quyết định đặc trưng về cơ chế và thống trị của SEC. Chúng ta cũng thâm nhập vào câu hỏi xem xét và chuẩn y các khuyến nghị quy định và chính sách mới.Các cơ quan chức năng của SEC có tương đối nhiều cơ quan chức năng, bao hàm Văn chống Thanh tra, văn phòng Điều tra, Văn phòng tư vấn Pháp lý, và văn phòng Kế toán. Từng cơ quan này còn có trách nhiệm đo lường các hoạt động chứng khoán khác biệt và đưa ra những lời răn dạy về các quy định và chính sách mới.Các ủy ban của SEC bao gồm Ủy ban thị phần Mở, Ủy ban kinh doanh chứng khoán và bank Đầu tư, Ủy ban Tài chính Quốc tế, và Ủy ban support Chính sách. Từng ủy ban này có trách nhiệm đo lường và tính toán các chuyển động chứng khoán không giống nhau và gửi ra các lời khuyên về những quy định và chính sách mới.Ngoài những thành viên của Ủy ban, SEC còn có các quan liêu chức cấp cao khác, bao gồm Giám đốc điều hành, phó giám đốc điều hành, và những giám đốc các văn phòng. Những quan chức cấp cao này còn có trách nhiệm thống kê giám sát các vận động tại SEC.

Cấu trúc bộ phận và văn phòng